XIV. RECOMENDACIONES PARA LA NUEVA GESTIÓN

SUBCOMISIÓN AUDITORIA INTERNA 1. Instruir la entrega inmediata, completa y verificable de la información correspondiente a las gestiones 2025 y 2026, incluyendo documentación de respaldo. 2. Realizar una evaluación integral del funcionamiento de la Unidad de Auditoría Interna, priorizando su capacidad de planificación, ejecución y seguimiento. 3. Fortalecer el sistema de control interno, especialmente en lo referido al uso de recursos con destino específico. 4. Disponer el seguimiento obligatorio de los hallazgos de auditoría, verificando el estado de las responsabilidades identificadas. 5. Implementar mecanismos que garanticen la transparencia y acceso a la información, particularmente en procesos de transición institucional. 6. Evaluar la necesidad de auditorías complementarias o especiales, en los casos donde existan indicios de irregularidades o falta de información suficiente. SUBCOMISIÓN AUTORIDAD SUMARIANTE RECOMENDACIONES 1. Reestructuración integral del MOF en el sentido de incorporar a la Unidad Sumariante con jerarquía funcional clara definiendo competencias precisas 2. Fortalecimiento institucional EN ATENCIÓN A LA FUNCIONALIDAD DE LA AUTORIDAD SUMARIANTE SE RECOMIENDA ASIGNAR A UNA AUTORIDAD SUMARIANTE CON EXPERIANCIA Y CAPACIDAD. Dotación suficiente de personal especializado Creación de cargos técnicos (abogados, auxiliares sumariales) por lo que se recomienda contratar personal jurídico, administrativo, personal que funcione exclusivamente para notificar y otros. Asimismo, contratar un personal que le reemplace a la AUTORIDAD SUMARIANTE con experiencia y capacidad. 3. Se recomienda aportar insumos y movilidad para la correspondiente notificación. 4. Garantía de independencia funcional Evitar injerencias jerárquicas indebidas Establecer autonomía técnica de la Autoridad Sumariante 4. Implementación de sistemas de control de plazos Mecanismos de seguimiento procesal Indicadores de desempeño por lo que se recomienda realizar evaluaciones de desempeño y capacitaciones respecto a las normativas administrativas y otros. 5. Estandarización de procedimientos con Protocolos internos obligatorios, asimismo se recomienda actualizar el Manual operativos del proceso sumariante en el GAMLP. Asimismo, se recomienda la creación de un SISTEMA DE INFORMACIÓN QUE SEA DISEÑADA PARA QUE LOS CIUDADANOS DENUNCIEN CONTRAVENCIONES ADMINISTRATIVAS U OTRAS A FUNCIONARIOS PÚBLICOS, ASIMISMO PODER INFORMARSE SOBRE EL ESTADO DEL PROCESO SUMARIAL, considerando la confidencialidad, aportando al sistema digital interno de casos que aparentemente es obsoleto. SUB COMISION UNIDAD DE TRANSPARENCIA Y LUCHA CONTRA LA CORRUPCION 1.- IMPLEMENTAR UN SISTEMA DE GESTIÓN DOCUMENTAL Y DE DENUNCIAS Como primera acción de la nueva gestión, la UTLCC deberá elaborar un proyecto de implementación de un sistema tecnológico de gestión de denuncias que cumpla con los siguientes requisitos: a) Integración con el SITPRECO dependiente del Viceministerio de Transparencia Seguridad Juridica y Derechos Humanos, bajo lineamientos emitidos por la normativa vigente aplicable; b) Trazabilidad completa del ciclo de duración de cada gestión denuncia, que contenga además, el acceso controlado y niveles de confidencialidad diferenciados para preservar la identidad del denunciante, c) la generación automática de estadísticas e indicadores de la gestión y respaldo digital periódico con custodia segura. d) El proyecto deberá ser presentado al Alcalde en los primeros 90 días de iniciada la gestión para su aprobación y financiamiento. En el transcurso de dicha tarea se recomienda solicitar acceso y capacitación al equipo de Tecnologías de Información y Gobierno Abierto del GAMLP para migrar y depurar la base de datos heredada. 2.- REVISION DE LOS CASOS DE NEGATIVA DE ACCESO A LA INFORMACIÓN Y DISEÑAR UN PROTOCOLO DE RESPUESTA Ante la identificación del incremento de denuncias de acceso a la información, la nueva administración de la UTLCC deberá solicitar de inmediato el listado completo de los 124 expedientes de negativa injustificada de acceso a la información del año 2025, identificando las unidades organizacionales denunciadas y cuál fue el comportamiento institucional de las unidades requeridas. Con este basamento, corresponderá: a) Emitir circulares dirigidas a todas las direcciones y unidades organizacionales del GAMLP recordando la obligación constitucional y legal que tienen de responder solicitudes de información en los plazos establecidos; b) Como punto focal deberá diseñarse un Protocolo de Acceso a la Información Pública del GAMLP que establezca plazos y responsables. c) También se recomienda que se inicien acciones para la publicación proactiva de información pública en el portal institucional, conforme a los estándares de Gobierno Abierto (tarea encargada a la unidad de sistemas de tecnologías de la información). 3.- ESTABILIZAR LA ESTRUCTURA DE PERSONAL Y GARANTIZAR LA INDEPENDENCIA FUNCIONAL DE LA UTLCC La nueva administración del GAMLP deberá: a) Impulsar ante la instancia correspondiente la ampliación de personal de planta dentro de la UTLCC, con el objetivo de alcanzar al menos el 70% de personal estable en el mediano plazo o mínimamente se invierta el 60% de personal eventual a un 60% de personal de planta. b) Por otra parte, se recomienda asumir acciones para definir perfiles técnicos especializados para los cargos dentro de la UTLCC, sean abogados con experiencia en el área, auditores para las gestiones de denuncia, etc. 4.- APROBAR CON CARÁCTER DE URGENCIA EL NUEVO REGLAMENTO INTERNO La nueva administración del GAMLP deberá solicitar a la UTLCC la entrega, en un periodo razonable (100 días), del proyecto de Actualización del Reglamento Interno de la gestión 2026 para luego de su avance en los trámites correspondientes, se proceda a su aprobación mediante Ley Municipal. Este proyecto de reglamento deberá incorporar: a) Mecanismos de coordinación con el Viceministerio de Transparencia, Seguridad Jurídica y Derechos Humanos, ello conforme al Art. 10 de la Ley N° 974; b) Desarrollo de protocolos de actuación para las nuevas tipologías de denuncia identificadas en la base de datos; c) Señalamiento expreso sobre el uso del SITPRECO como sistema oficial de registro; d) Regulación del manejo, custodia y transferencia de expedientes entre el personal saliente y entrante. 5.- IMPLEMENTACION DE UN SISTEMA DE INDICADORES DE GESTIÓN PARA LA UTLCC La nueva administración del GAMLP y sobretodo de la UTLCC deberá: a) desarrollar, en las gestiones posteriores, un tablero de indicadores de gestión que incluya: - Indicadores de proceso donde se refleje datos como el tiempo promedio de atención de denuncias, el porcentaje de casos resueltos dentro de plazo legal, la cantidad de rechazo y sus causas; por otra parte, - también debe señalar los indicadores de resultado, donde deberan considerar el porcentaje de recomendaciones cumplidas por unidades organizacionales, número de procesos administrativos iniciados como consecuencia de informes de la UTLCC; y por último, - los indicadores de impacto, donde se reflejara la evolución que la percepción ciudadana tenga sobre la transparencia municipal, la cantidad de respuestas de acceso a la información respondidos en plazo.